Нацбанк України оштрафував український дочірній банк «Сбербанку Росії» на 94 млн 737 тис. 499 гривень за повторне здійснення ризикової діяльності у сфері фінансового моніторингу. Загальна сума штрафу - понад 3 млрд грн.
Про це повідомили в прес-службі регулятора.
У НБУ пояснили, що ризикована діяльність банку полягала, зокрема, у продовженні проведення (у тому числі на підставі документів, що не відповідають дійсності) великомаcштабних фінансових операцій з видачі з рахунків клієнтів-юридичних осіб готівкових коштів, які містять ознаки таких, що можуть бути пов’язані з легалізацією кримінальних доходів, здійсненням фіктивного підприємництва, після неодноразового застосування НБУ заходів впливу за подібні фінансові операції у 2015 та 2017 роках, а також у проведенні фінансових операцій, що полягали в розрахунках платіжними картками за кордоном в закладах, які проводять азартні ігри.
"Так, після отримання попереднього акта перевірки НБУ, в якому було зафіксовано здійснення банком ризикової діяльності на загальну суму понад 1 млрд грн, які зокрема полягали у видачі з рахунків клієнтів – юридичних осіб готівкових коштів, банк не припинив подібну діяльність, змінив схему видачі готівки і в рази збільшив обсяг операцій, які містять ознаки таких, що можуть бути пов’язані з легалізацією кримінальних доходів, здійсненням фіктивного підприємництва", - повідомили в НБУ.
Крім того, регулятор виніс "Сбербанку" письмове попередження за порушення вимог щодо ідентифікації клієнтів - публічних діячів; за незабезпечення виявлення фінансових операцій, які підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу; недотримання порядку надання інформації спеціально уповноваженому органу та порушення порядку зупинення фінансових операцій.
Регулятор також оштрафував на 450 тис. грн "Райффайзен Банк Аваль" за невиконання обов'язку виявляти факт приналежності клієнта або його представника до національних публічних діячів або пов'язаних з ними осіб при здійсненні ідентифікації та за неналежне виконання вимог у сфері управління ризиками.
Штраф у 3 млн грн НБУ наклав на банк "Глобус" за порушення фінансовою установою вимог щодо ідентифікації клієнтів та за проведення операцій з купівлі "сміттєвих" цінних паперів за рахунок коштів, що надходили на підставі документів, що містять недостовірну інформацію.
Банкам ПУМБ і "Фамільний" регулятор виніс письмове застереження.
ІА "Вголос": НОВИНИ